Итак, ООО «Феникс» подал заявление о прохождении процедуры банкротства. Конкурсный управляющий распорядился взыскать в рамках субсидиарной ответственности с управляющего и учредителя, которые вывели активы на 200 миллионов рублей. Этого показалось недостаточно, и к делу подключили еще трех человек, руководивших другими компаниями. По версии управляющего, они входили в контролируемую должником группу, также являясь выгодоприобретателями по выводу из него средств. Эти лица возглавляли два ООО – «Омега» и «Спутник», первая из них в тот же период также подала заявление на банкротство. Ее обвинили в том, что она причина вред кредиторам «Феникса» посредством невозврата 20 миллионов рублей дебиторской задолженности. Вторая компания контролировала первую и безвозмездно получила от «Феникса» ипотечные ценные бумаги (сертификаты) стоимостью 25 миллионов рублей.

Кроме того конкурсный управляющий посчитал, что бывший учредитель «Феникса» Татьяна осуществляла контроль над «Омегой» и «Спутником» Незадолго до банкротства компании-должника она вышла из состава их совладельцев, но сохраняла управленческие функции и ставила на руководящие должности друзей и родственников.
В итоге в суде потребовали привлечь к «субсидиарке» Татьяну и еще трех человек: гендиректора «Омеги» Сергея, а также директора и учредителя «Спутника» Николая и Антона. Они посчитали себя непричастными к деятельности «Феникса» и обратились к юристам. На суде их назвали бенефициарами сделок по выводу средств из конкурсной массы. Сергей якобы не вернул взысканную «Фениксом» дебиторку на 20 млн рублей, а Николай и Антон безвозмездно получили ипотечные сертификаты на 25 миллионов рублей.

Конкурсный управляющий назначил всех фигурантов дела контролирующими должника лицами (КДЛ), которые довели «Феникс» до банкротства вследствие своих действий и извлекли из этого существенную выгоду. Из этого следовало, что из-за нехватки финансовых и имущественных активов для расплаты с кредиторами все четверо обязаны нести субсидиарную ответственность. Однако привлечение к делу руководства «Омеги» и «Спутника», по мнению юристов, противоречило нормам закона о банкротстве. Гендиректор первого ООО Сергей являлся наемным работником, а не учредителем. Он не участвовал в распределении прибыли и не извлекал выгоду, в том числе за счет невозврата задолженности «Фениксу». Следовательно, он не относится к числу КДЛ. Что касается директора «Спутника» Николая, то его назначили на должность лишь спустя год после неправомерных сделок с должником, а значит он не имел к ним никакого отношения, как и к распределению полученных денег. К тому же у кредиторов не исчезла возможность взыскать стоимость ипотечных сертификатов, сделку по которой суд ранее признал фиктивной. Аналогичная картина была и по учредителю «Спутника» Антону: он стал совладельцем, а затем полностью выкупил фирму спустя полтора года после указанных действий. Соответственно, оба также не имели отношения к КДЛ, так как не участвовали в выводе активов, не получали от этого прибыль и не имели умысла нанести ущерб кредиторам «Феникса».

Суды первых инстанций вынесли решение в пользу арбитражного управляющего. Всех заявленных лиц посчитали КДЛ и привлекли к «субсидиарке». Доводы юристов они сочли малозначительными. Не приняли к сведению, что прямой взаимосвязи между указанными компаниями не существует. Апелляция поддержала решение первой инстанции. А вот кассация не согласилась с вынесенным определением. На этот раз в адрес конкурсного управляющего поступило много вопросов без ответов: о наличии доказательств получения выгоды со стороны привлеченных лиц, об их отсутствии на своих должностях в момент совершения сделок по отчуждению активов компании-должника. Наконец, о несоразмерности вмененного вреда ответчиков к общему размеру реестра требований кредиторов. Немаловажно и то, что исходя из постановления Верховного суда необоснованно применять обвинительный подход при рассмотрении споров о субсидиарной ответственности. В итоге трое привлеченных лиц из ООО «Омега» и «Спутник» были признаны невиновными в соучастии в доведении «Феникса» до банкротства.