Иногда юридические лица или индивидуальные предприниматели могут быть проверены без предварительного уведомления со стороны государственных органов. Это разрешено Федеральным законом «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации».
Право негласно проверить предпринимателя не распространяется на случаи проведения налогового, валютного контроля, проверки соблюдения таможенного законодательства. Однако надзорные органы могут дистанционно следить за выполнением различных обязательных требований, а также условий лицензирования.
Внеплановые проверки без уведомления возможны только при наличии определённых оснований, таких как:
• у контрольного (надзорного) органа есть сведения о причинении вреда (ущерба) охраняемым законом ценностям или об угрозе совершения такого правонарушения;
• выявлены риски нарушения обязательных требований;
• истек срок исполнения решения контрольного органа об устранении нарушения;
• наступило событие, указанное в программе проверок (если законом о виде контроля установлено, что проверки (мероприятия) проводятся на основании такой программы);
• есть поручение Президента РФ или Правительства РФ о проведении указанных мероприятий в отношении конкретных контролируемых лиц;
• имеется требование прокурора в рамках надзора за исполнением законов, соблюдением прав и свобод человека и гражданина по материалам и обращениям, поступившим в органы прокуратуры.
Несмотря на отсутствие прямого взаимодействия с проверяемым лицом во время такой проверки, все её результаты всё равно фиксируются в официальных документах. Эти документы потом направляются предпринимателю.
Негласные проверки могут быть выполнены в следующих формах:
1. Мониторинг обязательных требований:
В этом случае, надзорный орган собирает информацию о компании или бизнесмене из разных источников: информация из интернета, система межведомственного взаимодействия, технические средства фиксации правонарушений и т.п.
В зависимости от результатов мониторинга, надзорным органом могут быть приняты следующие решения:
— заключение об отсутствии нарушений;
— инициация внеплановой проверки;
— вынесение предупреждения;
— издание предписания об устранении нарушений;
— принятие других мер, предусмотренных законодательством.
2. Выездное обследование:
Эта форма проверки осуществляется непосредственно на территории организации или её подразделений и, как правило, занимает не более одного рабочего дня. Надзорные органы не уведомляют организацию о проведении такого обследования.
В ходе выездного обследования могут быть выполнены:
— осмотр территории и оборудования;
— отбор проб и образцов;
— инструментальное обследование (с применением видеозаписи);
— проведение испытаний;
— экспертиза.
По итогам выездного обследования государственный орган может осуществить следующие действия:
-принять решение об отсутствии нарушений;
— принять меры по привлечению виновных лиц к установленной законом ответственности;
— выдать предписание об устранении нарушений;
— рассмотреть вопрос о выдаче рекомендаций по соблюдению обязательных требований, проведении иных мероприятий, направленных на профилактику рисков причинения вреда (ущерба) охраняемым законом ценностям.
И выездное обследование, и мониторинг предусмотрены законодательством и проводятся с целью обеспечения соблюдения установленных требований и стандартов.